“强本强基、严监严管”态势下的合规文化建设
——华创证券合规文化建设案例
中国证监会主席吴清在十四届全国人大二次会议举行的经济主题记者会上表示，要进一步推动资本市场高质量发展，从监管方面来说，最重要的是两个关键词：一个是强，一个是严；强，要强本强基，严，要严监严管。
证券行业监管新态势
2024年3月，证监会集中发布《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》《关于落实政治过硬能力过硬作风过硬标准全面加强证监会系统自身建设的意见》等4项政策文件，针对新股发行、财务造假、绕道减持等多方面问题进行规范，旨在进一步推动资本市场高质量发展，从严监管，正本清源。这标志着证券行业进入了“严字当头、有棱有角”的新监管时代。
今年以来，证监会针对违法违规行为的查处效率及处罚力度均显著提升。上半年，证监会查办证券期货违法案件489件，作出处罚决定230余件，同比增长约22%；惩处责任主体509人（家）次，同比增长约40%；市场禁入46人，同比增长约12%，合计罚没款金额85亿余元，超过2023年全年总和。该等“长牙带刺”的严监严管，突出了行业监管的从严导向，规范公正、惩防并举的监管效能不断显现。
新形势下，华创证券的合规文化建设思路
华创证券自成立以来，始终坚持合规文化的建设和传扬，着力提升公司员工的合规素养，并在此基础上，积极构建合规管理制度和组织体系，不断推进合规管理工作走深走实。
（一）进一步夯实合规管理基础，实现合规管理长效常态
一是以制度建设为依托。公司近年来持续强化合规制度建设工作，在方面，陆续制定下发了《员工执业行为管理办法》《员工信息报备及投资行为监控操作指引》《信息隔离墙及利益冲突管理办法》《名单管理及跨墙操作指引》等员工行为管理和利益冲突管理相关制度，规范员工执业行为，加强敏感信息及跨条线客户信息管理。
二是加强信息报备。公司要求员工通过人力资源系统如实、全面报备其本人及其配偶、利害关系人的相关信息，包括员工常用手机号码、证券账户、IP地址等信息，有序引导员工将亲属账户转至公司，提升自主监测质效。此外，公司也将经纪人、劳务派遣至公司从事相关业务的人员纳入统一管理范围，要求其报备其本人及其配偶、利害关系人的兼职信息、通讯工具信息等，实现管理集中，全员覆盖。
三是强化行为监控，及时提示预警。公司通过企业风险管理平台对公司员工的证券账户、办公设备等进行监控，辅以定期回溯性自查、交易数据全量比对等方式，进一步提高监测完整性及有效性。
四是开展全员培训，强化合规意识。公司每年定期组织全体员工开展合规培训，内容涵盖员工执业行为管理，员工信息报备、审查及监控，诚信执业，廉洁从业，行业典型案例等多方面。对刚入司的新员工统一进行合规培训，涵盖公司合规管理概述、公司合规管理制度要点解读、合规手册学习、反洗钱宣讲等板块，促使新员工充分感知公司合规文化，快速、牢固树立合规意识。
（二）着力推动合规工作改革创新，有效发挥合规带动作用
一是持续完善合规手册，规范全员行为。为规范员工执业行为，公司于2022年7月制定了《华创证券有限责任公司合规手册》，将学习、签署《合规手册》作为该阶段前置课程。2024年8月，合规与法律事务部根据监管政策变动情况对《合规手册》进行了修订、更新，并同步组织公司全体从业人员完成学习、签署。
二是建立合规专员定期学习机制，以点带面推进合规文化建设。公司基于健全的业务部门合规专员队伍，建立合规专员常态学习交流机制，每季度组织关于监管动态、案例等的学习分享活动，通过各合规专员将合规意识辐射各部门。
三是推进合规数字化管理系统建设，提升合规数字化能力。建设上线合规管理工作的数据支撑平台“法规与监管动态及内部制度管理系统（一期）”，运用数字化工具形成多维度、立体化的合规管理体系，实现行业监管政策、公司内部规章及行业案例数据的集中管理、关联、定向提醒等功能，进一步提升了合规风险识别能力，为公司规范化发展提供了有力支持。
“圆外合规度，纤悉无舛讹”，证券公司唯有筑牢合规根基，遵循规范准绳，方能真正承担起资本市场“看门人”的重要职责使命。华创证券坚持“合规以强基、合规领发展”，以润物无声的方式使合规文化入脑入心，增强员工认同感，不断提升合规管理的前瞻性和精准性，在规范主体行为，服务实体经济的征途上交出了“强本强基”的答卷。相信未来的路，将越走越宽，越走越美好。（胡倩茹）
